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中红医疗:海通证券股份有限公司关于中红普林医疗用品股份有限公司2021年度定时现场查看陈述

  现场查看手法: (1)对上市公司办理层及有关人员进行访谈沟通; (2)观察上市公司的首要经营场所; (3)查阅公司信息发表文件; (4)查阅公司相关三会文件,包含会议告诉、方案、表决票、会议记录、抉择等; (5)查阅并核对公司章程、三会规矩及各项公司办理准则的具体内容及执行情况。

  3.三会会议记录是否完好,时刻、地址、到会人员及会议内容等要件是否重量,会议材料是否保存完好 √

  5.公司董监高是否依照有关美誉、行政法规、部分规章、规范性文件和深圳证券买卖所相关事务规矩实行职责 √

  7.公司控股股东或许实践操控人如发生变化,是否实行了相应程序和信息发表责任 √

  现场查看手法: (1)对上市公司办理层及有关人员进行访谈沟通; (2)核对公司内部审计部分和审计委员会的人员构成的合规性; (3)查阅公司内部审计部分出具的内部审计陈述等相关文件; (4)查阅公司审计委员会相关会议文件;

  (5)查阅公司拟定的各项内控准则; (6)查阅董事会关于内部操控有效性的自我点评陈述及会计师出具的内部操控鉴证陈述等。

  4.审计委员会是否至少每季度举行一次会议,审议内部审计部分提交的工作计划和陈述等 √

  5.审计委员会是否至少每季度向董事会陈述一次内部审计工作进展、质量及发现的严重问题等 √

  6.内部审计部分是否至少每季度向审计委员会陈述一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √

  7.内部审计部分是否至少每季度对征集资金的寄存与运用情况进行一次审计 √

  8.内部审计部分是否在每个会计年度完毕前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √

  9.内部审计部分是否在每个会计年度完毕后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作陈述 √

  11.从事风险出资、托付理财、套期保值事务等事项是否建立了重量、合规的内控准则 √

  现场查看手法: (1)对上市公司办理层及有关人员进行访谈沟通; (2)观察上市公司的首要经营场所; (3)查阅公司信息发表文件及相关支撑性文件; (4)查阅公司信息发表办理相关准则等有关文件; (5)查阅深圳证券买卖所互动易网站相关信息、媒体关于公司的相关报导。

  5.严重信息的传递、发表流程、保密情况等是否契合公司信息发表办理准则的相关规定 √

  现场查看手法: (1)对上市公司办理层及有关人员进行访谈沟通; (2)观察上市公司的首要经营场所; (3)查阅公司章程、相关买卖办理准则等相关准则文件; (4)查阅公司相关买卖、对外担保相关合同、凭据、三会文件、信息发表文件等。

  1.是否建立了避免控股股东、实践操控人及其相关人直接或许直接占用上市公司资金或许其他资源的准则 √

  2.控股股东、实践操控人及其相关人是否不存在直接或许直接占用上市公司资金或许其他资源的景象 √

  8.被担保债款到期后如持续供给担保,是否从头实行了相应的批阅程序和发表责任 √

  现场查看手法: (1)对上市公司办理层及有关人员进行访谈沟通; (2)实地造访募投项目大模大样地址并查看募投项目大模大样开展; (3)查阅公司征集资金专户银行对账单; (4)查看公司征集资金运用的大额合同及其资金运用批阅单、付款凭据等; (5)查阅会计师、董事会对征集资金运用的专项陈述; (6)查阅公司征集资金运用相关三会文件、信息发表文件等。

  4.是否不存在未实行审议程序私行改动征集资金用处、暂时弥补活动资金、置换预先投入、改动大模大样地址等景象 √

  5.运用搁置征集资金暂时弥补活动资金、将征集资金投向改动为永久性弥补活动资金或许运用超募资金弥补活动资 √

  6.征集资金运用与已发表情况是否共同,项目进展、出资效益是否与招股说明书等相符 √

  现场查看手法: (1)对上市公司办理层及有关人员进行访谈沟通; (2)查阅公司定时陈述等材料; (3)查阅同职业可比公司定时陈述等信息发表文件、职业开展情况等材料。

  现场查看手法: (1)对上市公司办理层及有关人员进行访谈沟通; (2)查阅公司及股东相关许诺及其实行情况的相关文件、信息发表等材料。

  现场查看手法: (1)对上市公司办理层及有关人员进行访谈沟通; (2)查阅并核对公司现金分红准则及其执行情况; (3)查阅公司关于对外供给财政赞助、严重出资、严重合同、大额资金来往等其他重要事项的相关合同、凭据、三会文件、信息发表文件等材料; (4)查阅职业开展情况等材料,网络查找相关媒体报导。

  6.前期监管组织和保荐组织发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改 √